ІНФОРМАЦІЯ ПРО ЗАХИСТ ФІНАНСОВИХ ІНСТРУМЕНТІВ ТА КОШТІВ КЛІЄНТІВ
На виконання вимог ЗАКОНУ УКРАЇНИ «Про ринки капіталу та організовані товарні ринки» №3480-IV від 23.02.2006р. (надалі - Закон) та інших нормативно-правових документів НКЦПФР
ТОВ «АЛЬТУС-ФІНАНС» (далі - Інвестиційна фірма), має право отримувати на власний рахунок та розпоряджатися коштами та фінансовими інструментами клієнтів, відповідно до Рішення НКЦПФР №691 від 26.08.21 р., надає Клієнту (Потенційному клієнту) наступну інформацію:
- Інвестиційна фірма в процесі надання інвестиційних послуг Клієнту може здійснювати зберігання фінансових інструментів та коштів клієнта в порядку, передбаченому відповідним договором про надання інвестиційних послуг.
Інвестиційна фірма веде внутрішній облік фінансових інструментів, майнових прав за ними та грошових коштів окремо для кожного клієнта та окремо від фінансових інструментів, майнових прав за ними та грошових коштів, що перебувають у власності Інвестиційної фірми, відповідно до вимог, установлених Національною комісією з цінних паперів та фондового ринку.
Кошти та/або інші активи, що належать клієнтам та передаються інвестиційній фірмі у процесі провадження нею професійної діяльності на ринках капіталу для здійснення/забезпечення розрахунків, не є доходами такої інвестиційної фірми.
На грошові кошти, фінансові інструменти та майнові права за ними, що належать клієнту та передаються Інвестиційній фірмі у процесі провадження нею професійної діяльності на ринках капіталу, не накладається арешт та/або не звертається стягнення за зобов’язаннями такої Інвестиційної фірми.
- Інвестиційна фірма залучає грошові кошти Клієнта шляхом їх зарахування на окремий поточний рахунок(-ки) в банку (Брокерський (транзитний) рахунок), на якому (яких) не можуть зберігатися власні грошові кошти інвестиційної фірми.
Брокерський (транзитний) рахунок – рахунок у національній валюті, відкритий Інвестиційною фірмою для Клієнтів у Банку, для проведення розрахунків за Договорами на виконання в рамках надання Інвестиційною фірмою Клієнту(-ам) Інвестиційних послуг, визначених Умовами договору.
Інвестиційна фірма повідомляє клієнта, що зберігання коштів цього клієнта здійснюється третьою стороною від імені інвестиційної фірми та про те, що інвестиційна фірма залишається відповідальною за будь-які дії або бездіяльність третьої сторони та наслідки неплатоспроможності третьої сторони для клієнта.
Такі кошти Інвестиційна фірма може використовувати виключно для забезпечення виконання доручень (замовлень) клієнта, утримання власної комісійної винагороди інвестиційної фірми у випадках, передбачених відповідними договорами, утримання інвестиційною фірмою в процесі виконання функцій податкового агенту податків та інших зборів.
Інвестиційна фірма вправі використовувати грошові кошти Клієнта, якщо це передбачено договором з клієнтом та не має право вчиняти правочини, які можуть призвести до обтяження або відчуження (в тому числі шляхом зарахування зустрічних однорідних вимог) таких грошових коштів (або прав на них) на користь третіх осіб, крім як за зобов’язаннями відповідних клієнтів, та у інших випадках, передбачених договором з клієнтом.
Договором з клієнтом може бути передбачено розподіл між сторонами прибутку, отриманого інвестиційною фірмою від використання грошових коштів клієнта.
- Клієнт має право зарахувати грошові кошти Інвестиційній фірмі на підставі відповідного договору як завчасно до надання будь-якого замовлення (розпорядження), так і після надання замовлення (розпорядження) на виконання конкретної інвестиційної операції. Інвестиційна фірма виконує відповідне замовлення (розпорядження) клієнта за умови достатності грошових коштів клієнта, необхідних для її виконання та(або) утримання комісійної винагороди інвестиційної фірми, якщо інше не обумовлене договором між інвестиційною фірмою та клієнтом.
- Клієнт має право перерахувати грошові кошти, які знаходяться на брокерському(транзитному) рахунку, на власний поточний рахунок як за результатом виконання інвестиційною фірмою конкретної інвестиційної операції, вказавши відповідну інформацію в замовленні (розпорядженні) інвестиційній фірмі, так і надавши окреме розпорядження на перерахування вільних (незаблокованих для виконання поточних операцій) грошових коштів клієнта.
- Інвестиційна фірма звітує перед клієнтом про використання його грошових коштів не рідше одного разу протягом календарного кварталу, крім випадку, коли договором, укладеним між інвестиційною фірмою та клієнтом, передбачено менший строк щодо здійснення такого звітування.
- Інвестиційна фірма забезпечує зберігання цінних паперів Клієнта на окремому рахунку(-ках), на яких не можуть зберігатися власні цінні папери інвестиційної фірми, якщо це передбачено відповідним договором з клієнтом, на рахунках інвестиційної фірми, відкритих в іншій депозитарній установі, та також попереджає про ризики, пов’язані з цим.
Інвестиційна фірма в процесі надання інвестиційних послуг клієнтам намагається не допускати ситуацій, коли неможливо окремо ідентифікувати фінансові інструменти клієнтів, які зберігаються на рахунку інвестиційної фірми, відкритому у третьої сторони, від власних фінансових інструментів цієї третьої сторони або інвестиційної фірми, та попередити про всі ризики, пов’язані з цим.
Однак в разі виникнення такої ситуації інвестиційна фірма повідомляє про це клієнта шляхом надання повідомлення в довільні формі на паперовому носії чи його відправленням на авторизований E-mail клієнта, в якому також вказує всі додаткові ризики, які з цим пов’язані.
Клієнт має право призначити Інвестиційну фірму керуючим власним рахунком в цінних паперах у відношенні тих цінних паперів, щодо яких інвестиційна фірма надає клієнту інвестиційні послуги. Клієнт має право визначати повний або обмежений обсяг повноважень керуючого щодо власного рахунку в цінних паперах.
