Порядок виконання замовлень Клієнта(ів), з метою отримання якомога кращого результату для Клієнта(ів), містить:

1. Деталізовані процедури виконання замовлень Клієнта(ів):

При виконанні договорів або замовлень Клієнта(ів), Торговець враховує наступні критерії для визначення відносної важливості факторів, враховуючи ціну, витрати, швидкість, ймовірність виконання та розрахунку, розмір, характер або інші міркування, суттєві для виконання замовлення:

• результат оцінювання клієнта, включаючи категорію, до якої його віднесено (професійний або непрофесійний або прийнятних контрагентів);
• характеристики замовлення клієнта;

ринкове замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти за ринковою ціною (дохідністю), що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується торговцем;

лімітне замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти за обумовленою клієнтом ціною (дохідністю) або кращою;

стоп-замовлення - замовлення купити/продати фінансові інструменти, яке виконується торговцем в той момент, коли ціна та/або дохідність (для боргових фінансових інструментів) досягне визначеного клієнтом значення;

замовлення FOС - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується торговцем у повному обсязі або автоматично скасовується у випадку неможливості його виконання на зазначених умовах;

замовлення IOC - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що негайно, виходячи з ринкових умов, виконується торговцем у повному обсязі або частково у випадку неможливості його виконання у повному обсязі з одночасним скасуванням невиконаної частини замовлення;

замовлення AON - замовлення купити/продати визначену кількість фінансових інструментів, що виконується торговцем у повному обсязі або автоматично скасовується у випадку неможливості його виконання на зазначених умовах;

замовлення GTC - замовлення купувати/продавати фінансові інструменти, яке діє та виконується торговцем до його відміни (відкликання) клієнтом.

замовлення DАУ - замовлення купити/продати фінансові інструменти, яке діє до кінця торгового дня, а потім автоматично скасовується;

замовлення позики - замовлення передати у власність іншій стороні (позичальнику) або отримати у власність від іншої сторони певну кількість фінансових інструментів з відповідними реквізитами ідентифікації з обов’язком їх повернення через визначений строк або на вимогу однієї із сторін;

За домовленістю замовлення Клієнта може містити також інші, узгоджені або передбачені чинним законодавством України умови та скорочення, зокрема посилання на договір продажу/купівлі із наступним зворотним викупом/продажем, інші необхідні умови.

• характеристики фінансових інструментів, що є предметом цього замовлення;

вид/тип/найменування фінансових інструментів; серія фінансових інструментів - за наявності; вид опціонних сертифікатів - для випуску опціонних сертифікатів, вид іншого фінансового інструменту; найменування (позначення) деривативу, прийняте на фондовій біржі, в тому числі на іноземній; найменування емітента фінансового інструменту (або особи, яка видала фінансовий інструмент), прізвище, ім’я, по батькові (у разі наявності) особи, яка видала фінансовий інструмент; код за ЄДРПОУ - для емітента (або особи, яка видала фінансовий інструмент) - резидента, номер реєстрації - для емітента (або особи, яка видала фінансовий інструмент) - нерезидента, для фізичної особи, яка видала фінансовий інструмент,- реєстраційний номер облікової картки платника податків (у разі відсутності відповідно до законодавства - не зазначається); міжнародний ідентифікаційний номер фінансових інструментів (для емісійних фінансових інструментів, а також інших фінансових інструментів, якщо присвоєння цього коду для них передбачено законами України або законодавством країни їх розміщення) або номер первинного розміщення відповідно до оголошення Міністерства фінансів про проведення аукціону (для державних облігацій України); інші реквізити ідентифікації відповідно до виду фінансового інструменту

• характеристики торгівельних майданчиків для виконання, на які може бути направлене це замовлення (багатосторонній торговельний майданчик (БТМ), організований торговельний майданчик (ОТМ), регульований ринок) Організованими ринками капіталу є регульовані ринки (фондові, деривативних контрактів, грошові), БТМ (фондові, деривативних контрактів) та ОТМ (облігацій та деривативних контрактів).

2. Перелік критеріїв для кожного виду фінансового інструменту, які враховуються з метою отримання при виконанні замовлень якомога кращого результату для Клієнта(ів), та порядок їх визначення.

Торговець до надання інвестиційних послуг, надає Клієнту або потенційному Клієнту загальний опис характеру та ризиків фінансових інструментів, враховуючи статус Клієнта (професійний або непрофесійний клієнт, прийнятний контрагент).

Опис пояснює характер конкретного типу відповідного інструменту, поведінку та динаміку фінансового інструменту в різних ринкових умовах, включаючи як позитивні, так і негативні умови, а також ризики, що стосуються такого конкретного типу інструменту з достатньою деталізацією, яка дозволяє Клієнту або потенційному Клієнту прийняти інвестиційні рішення будучи достатньо проінформованим.

Відповідно до статусу і рівню знань Клієнта, опис ризиків конкретного типу відповідного інструменту включає, таку інформацію:

• ризики, пов’язані з певним типом фінансового інструменту, включаючи пояснення левериджу та його наслідків, а також ризик втрати всієї інвестиції, включаючи ризики, пов’язані з неплатоспроможністю постачальника фінансових інструментів або пов’язаними подіями;
• волатильність ціни таких інструментів та будь-які обмеження щодо доступу до ринку цінних паперів таких інструментів;
• інформацію про перешкоди або обмеження для ліквідації інвестиції, наприклад, як це може бути у випадку неліквідних фінансових інструментів або фінансових інструментів з фіксованим інвестиційним строком, включаючи зазначення можливих методів ліквідації та її наслідків, можливих обмежень та орієнтовні строки продажу фінансового інструменту перед відшкодуванням початкових витрат по операції з таким видом фінансових інструментів;
• той факт, що інвестор в результаті здійснення операцій з такими інструментами, може взяти на себе фінансові зобов’язання та інші додаткові зобов’язання, включаючи непередбачені зобов’язання, додатково до витрат на придбання інструментів;
• будь-які вимоги до маржі або подібні зобов’язання, що застосовуються до інструментів такого типу.

Торговець, перед наданням інвестиційних послуг непрофесійному або потенційному непрофесійному Клієнтові, надає інформацію про фінансовий інструмент, що є предметом триваючої публічної пропозиції, повинен проінформувати Клієнта про адресу розміщення (опублікування) проспекту цінних паперів для публічного доступу.

Якщо фінансовий інструмент складається з двох або більше різних компонентів (активів або послуг), Торговець повинен надати адекватний опис правової природи фінансового інструмента, компонентів цього інструменту та способу, в який взаємодія між компонентами впливає на ризики інвестицій.

Якщо структура фінансових інструментів включає гарантію або захист інвестиції, Торговець надає Клієнту або потенційному клієнту інформацію про обсяг та характер такої гарантії або захисту. Коли гарантія надається третьою стороною, інформація про гарантію повинна містити достатньо деталей про гаранта та гарантії, щоб Клієнт або потенційний клієнт могли достовірно оцінити таку гарантію або захист.

3. Перелік місць вчинення правочину щодо фінансових інструментів для кожного виду фінансового інструменту (на фондовій біржі/поза фондовою біржею) (крім випадків здійснення операцій поза межами України).

Замовлення (Разове замовлення) діє протягом встановленого Клієнтом строку (Разове замовлення на термін) або до моменту його виконання чи відміни (відкликання) Клієнтом (відкрите Разове замовлення).

Торговець не може здійснювати операції з ЦП за рахунок та в інтересах Клієнта без отримання від нього Разового замовлення. Разове замовлення підлягає виконанню, якщо його умови не суперечать чинному законодавству України. Клієнт самостійно здійснює всі дії, що повинні передувати розпорядженню ЦП, зокрема, але не обмежуючись: одержує згоди осіб, які повинні такі згоди надати, пропонує ЦП особам, які мають переважне право щодо їх придбання, та інші дії передбачені чинним законодавством України на момент надання Разового замовлення Торговцю.

Усі питання, не визначені у Разовому замовленні, вважаються такими, що вирішуються Торговцем на власний розсуд з дотриманням вимог Генерального Договору та чинного законодавства України.

Замовлення (Разове замовлення) складається українською мовою в письмовій формі у вигляді паперового документу за формою (Додаток № 2), у 2 (двох) примірниках та/або 3 (трьох) (один - для Клієнта, другий – для Торговця, третій – для Депозитарної установи Клієнта) та засвідчуються підписами Уповноважених осіб та печатками Сторін (за наявності печатки), крім Замовлень, засвідчення яких здійснено з дотриманням вимог законодавства України про електронні документи та електронний документообіг.

Замовлення надається Клієнтом або Уповноваженою особою Клієнта, з використанням засобів поштової або кур'єрської доставки, факсимільного телефонного засобів зв’язку, засобами електронної пошти, крім Замовлень, засвідчення яких здійснено з дотриманням вимог законодавства України про електронні документи та електронний документообіг. Разом із Замовленням мають бути подані документи та інформація, які вимагає Торговець для його прийняття та виконання.

Торговець вправі повернути Клієнту Замовлення, або залишити його без розгляду, в тому числі, у разі, якщо воно оформлене з порушенням вимог Генерального Договору або чинного законодавства України, підписане не Уповноваженою особою Клієнта чи містить інформацію, яка суперечить або не відповідає іншим документам.

4. Порядок ознайомлення Клієнта з відповідною інформацією про процедури виконання замовлень та отримання його попередньої письмової згоди з такими процедурами.

З метою надання інформації за укладеними Торговцем Договорами купівлі-продажу (міни) фінансових інструментів відповідно до наданого Клієнтом Замовлення, розміру винагороди (комісії) Торговця, передбаченої Генеральним Договором, Торговець не пізніше наступного банківського дня за днем укладання Договорів купівлі-продажу (міни) фінансових інструментів надає Клієнту Звіт Торговця Клієнту за укладеними договорами (надалі – «Звіт»), але в будь-якому разі не пізніше дати виконання Замовлення.

Звіт за укладеними договорами надається Клієнту після укладення Договорів купівлі-продажу (міни) фінансових інструментів на весь об’єм активів зазначених в Замовленні, або після часткового виконання Замовлення, у разі відкликання/зміни Замовлення Клієнтом, на умовах передбачених Генеральним Договором.

Торговець не пізніше наступного банківського дня за днем виконання Замовлення, на умовах передбачених Генеральним Договором, надає Клієнту Звіт.

Звіт за укладеними договорами складаються у вигляді паперового документа, засвідчуються підписами Клієнта та Торговця(далі – Сторін) та скріплюються печатками Сторін (за наявності печатки), у 2 (двох) примірниках. Звіт може бути складений у вигляді електронного документу, з дотриманням вимог законодавства України про електронні документи та електронний документообіг.

Клієнт протягом 1 (одного) банківського дня від дати складання Звіту за укладеними договорами зобов’язаний його підписати та скріпити печаткою (за наявності печатки), що підтверджує належне надання Торговцем та отримання Клієнтом відповідних послуг від Торговця передбачених Генеральним Договором, та повернути один його примірник Торговцю, або повідомити, в письмовій формі, Торговця заперечення щодо інформації, яка викладена в Звіті.

Якщо протягом зазначеного строку Клієнт не направить Торговцю Звіт за укладеними договорами підписаний Клієнтом, або повідомлення про наявність заперечень щодо інформації, яка викладена у Звіті, Звіт вважається прийнятим (схваленим) Клієнтом, що підтверджує належне надання Торговцем та отриманням Клієнтом відповідних послуг від Торговця передбачених Генеральним Договором.

5. Порядок здійснення регулярного оцінювання ефективності процедур виконання замовлень Клієнта.

Здійснювати не рідше одного разу на рік оцінювання ефективності процедур фіксації взаємодії з клієнтами (представниками клієнтів) та іншими учасниками ринку цінних паперів, та у разі необхідності, вносити зміни до них, з метою усунення недоліків та підвищення їх ефективності.

Проводити навчання працівників, не рідше одного разу на рік, щодо застосування процедур, розроблених для забезпечення отримання якомога кращого результату для своїх клієнтів при виконанні договорів/замовлень. На постійній основі вести та оновлювати перелік осіб, які отримали від торговця відповідні засоби та/або мають засоби, використання яких погоджено торговцем, за допомогою яких здійснюється запис телефонних розмов та електронних повідомлень, під час отримання, опрацювання та виконання доручень (розпоряджень) клієнтів, які призводять чи можуть призводити до укладання договору та/або отримання замовлення;

6. Порядок внесення змін до порядку виконання замовлень Клієнта(ів), які вносяться за результатом проведеного оцінювання ефективності встановлених цим порядком процедур, з метою усунення недоліків та підвищення їх ефективності.

Торговець повинен дотримуватися встановлених внутрішніми положеннями процедур виконання договорів/замовлень, доручень (розпоряджень) Клієнтів та здійснювати регулярний контроль ефективності процедур виконання договорів/доручень (розпоряджень) клієнтів та порядку їх застосування, та у разі необхідності, вносити зміни до них, з метою усунення недоліків та підвищення їх ефективності, на постійній основі, але не рідше одного разу на рік, забезпечивши отримання керівництвом письмових звітів, в яких, мають зазначатися, чи були вжиті відповідні заходи у разі виявлення будь-яких недоліків.

7. Порядок повідомлення Клієнта(ів), про зміни у процедурах виконання замовлень

Повірений - одним або декількома з наступних способів, за вибором Повіреного, направляє пропозиції про це Клієнту:

- шляхом розміщення пропозиції на сайті Повіреного;

- направлення інформації поштою за адресою Клієнта, вказаною в Генеральному договорі,

- надсилання SMS-повідомлення на номер мобільного телефону Клієнта, вказаний Клієнтом у Генеральному договорі або письмово повідомлений Клієнтом;

- надсилання електронного повідомлення на адресу електронної пошти, вказану Клієнтом у Генеральному договорі або письмово повідомлену Клієнтом;

- надсилання електронного повідомлення через будь-які канали передачі повідомлень, що відправляються через програмний додаток типу Viber, Telegram, WhatsApp тощо, який може бути встановлений на мобільних, планшетних пристроях та персональному комп’ютері Клієнта.

Клієнт - шляхом направлення відповідного письмового повідомлення.